快好知 kuaihz

证券公司债券发行条件有哪些?

一、证券公司债券发行条件有哪些

1、证券公司公开发行债券,除符合证券法规定的条件(第三节里讲过的第十六的规定)外,还应符合:

(1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;

(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;

(3)最近两年内未发生重大违法违规行为;

(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;

(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;

(6)证监会规定的其他条件。

2、证券公司定向发行债券,除应符合证券法规定的条件外,还应符合前述(2)-(6)条所规定的条件,且最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。

3、不得再次发行的情形。《证券法》第十八条规定,凡有下列情形之一的,不得再次发行公司债券

(1)前一次发行的公司债券尚未募足的;

(2)对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的;

(3)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。

4、发行失败及其处理:公开发行债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败。发行失败,发行人应按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。

二、证券公司债的登记与申请

证券公司债应当由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。经批准,中央国债登记结算有限责任公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。

申请上市条件:债券发行申请已获批准并发行完毕;实际发行债券的面值总额不少于5000万元;申请上市时仍符合公开发行的条件;证监会规定的其他条件。

综上所诉,关于证券公司债券发行条件有哪些的问题,主要包括了四个方面的情况。只有证券公司满足了上文中提及的六个方面的条件,并且不存在任何违法舞弊的行为,证监会才会通过证券公司发行债券的申请然后进行审核,审核通过后,证券公司的债券就可以发行上市了。

延伸阅读:

中国证券监督管理委员会信访工作规则

有价证券如何继承

证券发行核准制的特点有哪些

本站资源来自互联网,仅供学习,如有侵权,请通知删除,敬请谅解!
搜索建议:证券公司债券发行条件有哪些?  证券公司  证券公司词条  债券  债券词条  发行  发行词条  条件  条件词条  哪些  哪些词条  
证券纠纷

 我国所设定的国债是什么?

一、我国所设定的国债是什么?国债又称国家公债,是国家以其信用为基础,按照债的一般原则,通过向社会筹集资金所形成的债权债务关系。国债是由国家发行的债券,是中央政府...(展开)

证券纠纷

 证券交易新三板怎么买?

新三板是指为全国性范围内的非上市中小企业及股份有限公司进行上市、融资、股权交易等商业经济行为提供广大机会的平台,是全国性的股权的交易平台,只要符合一定条件,就可...(展开)