来源：装备质量
陈明晖1，彭战武2，赵兴国3，程 伟4，张晓琴5，乔 桢1，李 博6
(1.中国北方车辆研究所 质量处，北京 100072；2.陆军装备部驻北京地区军事代表局 综合处，北京 100166；3.陆军装备部驻北京地区军事代表局 驻北京地区第六军事代表室，北京 100072；4.内蒙古北方重工业集团有限公司 装备服保中心，内蒙古 包头 014033；5.吉林江机特种工业有限公司 质保部，吉林 吉林 132021；6.中国兵器工业标准化研究所，北京 100089)
摘 要：GJB 3206主要是从用户角度对技术状态管理提出要求；从研制单位使用角度来看，实际执行中存在技术状态标识、审核等诸多方面不具体、不明确，缺少针对研制(系统、分系统、部件)不同需求差异性管理要求，导致具体型号研制实施过程中存在一定局限性，尚不能直接指导型号有效开展技术状态管理。基于装甲车辆技术状态管理指南(Q/CNG 116—2017)，从研制单位视角，结合工程实际和坦克装甲车辆研制特点，从总要求、策划、标识、控制、审核、记实和报告六方面对坦克装甲车辆技术状态管理方法进行总结和提炼，以期为型号研制技术状态管理提供实操参考和指导。
关键词：型号研制；技术状态管理；方法
GJB 3206从技术状态标识、控制、记实、审核四方面对产品全寿命周期技术状态管理活动进行了规定，是当前技术状态管理的主要依据。但该标准更多是从用户角度提出要求，缺乏针对研制(系统、分系统、部件)不同需求分级管理办法，研制单位在具体执行中存在如下不足。
1)策划方面。缺少策划时机、依据、管理要求。
2)标识方面。缺少不同产品技术状态文件选取方法、基线控制要求、标识规则。
3)控制方面。缺少变更顶层要求、变更具体流程。
4)记实方面。缺少记实具体方法、报告时机。
5)审核方面。缺少研制单位内部审核控制要求。
6)此外，未涉及数字化设计有关要求。
针对上述问题，结合兵器行业精益管理需求，中国兵器工业标准化研究所联合中国北方车辆研究所编制了装甲车辆技术状态管理指南(Q/CNG 116—2017)，针对装甲车辆研制现状和工程需求形成了装甲车辆行业实施技术状态管理的操作文件。基于该标准，本文从研制单位视角出发并结合GJB 3206A的内容，从总要求、策划、标识、控制、审核、记实和报告六方面对坦克装甲车辆型号研制技术状态管理方法进行了总结和提炼。
1 总要求
1)全寿命周期管理，并根据研制各阶段特点和要求，逐步建立完善。
2)明确管理责任主体及其职责。
3)进行策划，编制技术状态管理计划，并进行必要修订。
4)对技术状态管理实施进行监督。
2 策划
应在各研制阶段、生产阶段进行策划，明确管理组织及职责，技术状态标识、控制、记实和审核等内容，作为开展技术状态管理活动依据。
1)分阶段编制《技术状态管理计划》，说明技术状态管理所采用的程序和方法。
2)计划依据合同、任务书、研制方案、研制计划等编制，并适时修订。
3)必要时对计划评审，评审可结合方案设计或策划评审开展。
3 技术状态标识
包括选择技术状态项、确定各阶段所需技术状态文件、标识技术状态项和技术状态文件等工作。
3.1 选择技术状态项
选择技术状态项前，应确定产品分解结构(WBS)，WBS应能说明当前阶段产品的组成。WBS应按系统、分系统、部件逐级建立，并保持可追溯性；技术状态项要与WBS单元相对应。
3.1.1 技术状态项选择原则
选择功能、物理特性能被单独管理且有助于达到任务书要求的产品作为技术状态项；选择时应综合考虑管理的可视性、难度和成本等因素，避免选择过多的技术状态项；应编制技术状态项清单，并纳入《技术状态管理计划》。
3.1.2 技术状态项内容
技术状态项一般包括：1)武器装备、分系统级产品或跨单位、跨部门研制产品；2)在风险、安全、完成作战任务等方面具有关键、重要特性产品；3)新研制产品；接口复杂产品；单独采购重要产品；4)使用和保障方面需着重考虑产品等[1]。
3.2 确定产品寿命周期各阶段技术状态文件
型号研制包括论证、方案、工程研制(初样、正样)、性能鉴定、列装定性等阶段。不同层级产品在不同阶段形成的技术状态文件各不相同，其中研制总要求、鉴定试验总案等由用户方编制的文件按TE-ABC-002、TE-AAA-003等标准执行[2-3]，其余主要技术状态文件见表1。
表1 不同层级产品各研制阶段常见技术状态文件一览表[4]
(续表)
(续表)
技术状态标识是为了保证产品唯一性和可追溯性，包括命名及标识、阶段标识、版本标识、基线标识。
3.3.1 命名及标识
图样和技术文件标识规则为产品(组别)编号和中文名称相结合的方式，具体按WJ4有关要求执行；协调卡标识规则为“产品编号”+“阶段标识”(需要时)+“组别/系统号” + “顺序号”+“xt”组成，中间用“.”隔开[5]。
3.3.2 阶段标识
论证阶段“L”，方案阶段“F”，工程研制“S”，性能鉴定“D”，列装产定型“P”。其中工程研制不同阶段以“S”+“数字”标识，如原理“S1”，初样“S2”，正样“S” [6]。
3.3.3 版本标识
数字化设计或研制需要时，应进行版本标识，版本标识由版本标识号和版次号组成。版本标识号一般用大写英文字母表示，从“A”开始，需求等重大更改后依次形成“B”“C”等。版次号使用阿拉伯数字表示，位置在版本标识号后面，由“1”开始，每次变更后依次形成“2”“3”等[7]。
3.3.4 基线标识
采用“产品代号”+“_组别号”+“_基线类型”+“_阶段号”+“_版本标识”+“_中文名称”方法命名。常用基线标识为功能基线“GNBL”，功能基线“FPBL”，产品基线“CPBL”；基线版本标识由版次和生成日期组成，版次由“V.”+ “1位或2位阿拉伯数字”表示，生成日期由8位阿拉伯数字表示。如XX2_40_GNBL_S_V.1 20180310分动箱正样功能基线，XX2_40_CPBL_P _V.1 20190305分动箱列装定型产品基线。
4 技术状态控制
包括标识和版本控制、审批发放控制、基线控制、更改控制、偏离许可和让步等。
4.1 标识和版本控制
1)技术状态项和文件纳入技术状态管理时需进行标识，并通过物理审核方式检查。
2)通过审批达到对版本的有效控制，版本应保持关联，保留旧版本，遵循最新版适用原则。
3)发生更改，使用版本信息记录修改过程，并按要求升级版本。
4.2 审批发放控制
4.2.1 技术状态文件审签要求
技术状态文件经审批后才能发放，审批流程按照WJ9规定的格式及方法；零件签署到标准检查，部组件签署到审定；系统、关重件签署到批准[8]。
4.2.2 基线审签要求
基线建立需进行审批，审批同时进行功能、物理审核，以确保基线所含内容功能和物理特性满足要求。审签流程为项目组创建→项目组长校核→技术状态管理部门会签→总师批准。
4.3 基线控制
基线是在产品研制过程中的某一特定时刻，被正式确认并被作为下一阶段设计、试制、试验、生产依据的成套技术状态文件。
4.3.1 基线的控制原则
1)通过技术评审方式确定。
2)基线建立经审批，并进行功能、物理审核。
3)应根据研制需要，建立各研制单位自身视角的基线。
5)各基线间应协调，并具有可追溯性。
4.3.2 基线类型
研制单位应根据产品不同配套层级确定基线，至少包括功能、分配和产品三类基线，其中产品基线又细分为性能鉴定基线和列装定型基线。也可根据需要，创建“样机配置记实基线”记录试验阶段样机状态，“产品配置基线”记录多方案并行设计情况。常见基线有关要求见表2[9]。
表2 常见基线有关要求
4.4 更改控制
4.4.1 更改要求
1)遵循论证充分、试验验证、各方认可、审批完备、落实到位原则。
2)有关更改对象所有不同介质文件、文档应同时更改，并保持一致。
3)下级产品更改应与上级进行协调，相关更改应进行协调。
4)数字化设计必须贯彻主模型原理和方法，确保模型是制图、装配唯一数据源[10]。
4.4.2 工程更改分类
根据更改范围、对接口影响等程度，更改分为I、II、III三类。
4.4.2.1 I类更改
影响战技指标、功能、使用要求或合同约定的事项的修改。主要包括如下方面。
1)更改功能基线、分配基线，致使下列任一要求超出规定限值或容差值：a.功能和性能；b.“六性”、生存性和电磁兼容性等特性；c.外形尺寸、质量、质心、转动惯量，接口特性；d.规范中其他重要要求。
2)定型后，达到4.4.2.1中1)规定的程序，或对下列一个或多个方面产生重大影响：a.互换性；b.已交付使用手册、维护手册；c.与保障资源设备的兼容性；d.技能、人员配备、训练、生物医学因素或人机工程设计。
4.4.2.2 II类更改
涉及到接口关系控制要求的变化，但是不影响系统战技指标、功能性能、使用要求、研制任务书、合同等要求，如部(组)件结构、安装条件、性能匹配等方面的调整。主要包括：1)定型前，更改不属于功能、分配基线的技术状态文件，对满足产品要求有影响；2)定型后，更改对产品质量有影响，但没有达到4.4.2.1中2)规定的程序。
4.4.2.3 III类更改
为勘误性、统一标注方法、进一步明确技术要求等不影响满足产品要求或质量的更改。
4.4.2.4 各类更改的审批权限
1)I类和定型后II类更改应经订购方审批。
2)III类和定型前II类更改由研制单位自行审批，并通知订购方。
4.4.3 技术状态更改流程
应根据更改影响和范围，制定不同更改流程，但应至少包括如下流程：更改需求确定→更改申请确认→更改实施(详见图1)。由于I类更改和设计定型后II类更改需订购方审批，所以本文未规定其具体流程，但可参照上述流程执行。
图1 技术状态更改流程图
4.4.4 更改审批要求
1)设计定型前更改。
a.III类更改。主任设计师分析并校核，分系统总师批准；批准后直接通知申请者进行修订。
b.II类更改。主任设计师分析并校核；分系统总师审核确认；总体组组长审定，进行系统级关联分析，确定更改影响范围，需要时指定相关分系统技术负责人会签；总师批准。批准后由总体组组长下达变更通知、指定变更活动执行者。
c.正样阶段或要求时，用户代表会签。
2)设计定型后更改。
仅限III类更改。技术人员申请，部门技术负责人审核，相关技术、管理部门和用户代表会签，单位主管领导批准。批准后由部门下达变更通知、指定变更活动执行者。
4.4.5 基线更改
基线所含技术状态项更改后，需采用重新建立方式进行基线更改，并升级基线版本。
4.5 偏离许可和让步
制造前如需临时偏离规定的技术状态文件，可提出偏离许可申请。制造或检验验收中如需不合格品返修或原样使用，可提出让步申请。批准的偏离许可、让步申请仅在指定范围和时间内适用，具体要求详见GJB 3206A中6.3节。
5 技术状态审核
技术状态审核是为了确定产品与技术状态文件的一致程度而进行的正式检查，包括功能审核和物理审核。本文规定了研制单位进行内部审核的时机、方式、人员和内容，由订购方组织的正式审核相关要求GJB3206。
5.1 功能审核
为了验证技术状态项功能特性达到功能基线、分配基线规定要求所进行的审核。即审核功能是否满足任务书，验证产品和技术状态文件功能完备性、正确性，以及基线内容与设计输入的一致性。
5.1.1 基本要求
1)审核时机。评审、鉴定、基线建立。
2)审核方式。技术评审、试验、审批(功能审核)、鉴定等。
3)审核人员。评审人员，试验人员、测试人员、审批人员。
4)审核内容。是否覆盖设计输入规定的全部要求，是否满足设计输入规定要求。
5.1.2 具体内容
1)试验程序和试验结果是否符合技术状态文件的规定，对不能通过试验证实的要求，应审查分析或仿真的充分性及完整性，以确认其满足要求。
2)试验计划和规范的执行情况，检查试验结果的完整性和准确性。
3)试验报告，确认报告是否准确、全面地说明了技术状态项的各项试验。
4)接口要求的试验报告。
5)所有已确认更改是否纳入技术状态文件并实施。
6)未达到质量要求的技术状态项是否进行原因分析，并采取纠正措施。
7)偏离许可、让步清单；前次审核中遗留问题是否解决。
8)软件与硬件集成产品，还需按软件配置管理要求进行相关审核。
9)基线建立时主要核实是否通过评审、评审意见落实、试验验证情况等。
5.2 物理审核
为了建立或验证产品基线，对试制样品的完工状态，所依据技术状态文件而进行的审核。即审核基线和技术状态文件完整性、齐套性和标识正确性，以及产品与最终基线一致性。
5.2.1 基本要求
1)审核时机。审批、基线建立、检验验收、交付、评审、鉴定。
2)审核方式。产品检验验收、评审、产品鉴定、审批。
3)审核人员。审批人员、评审人员、检验人员。
4)审核内容。基线和产品完整性，检查产品齐套性和标识正确性。
5.2.2 具体内容
1)首件试验数据和程序是否符合技术状态文件规定。
2)确认偏离、不合格是在批准的范围内。
3)确认分承制方所做的检验和试验资料。
4)图样、工艺文件及更改，以确定工艺文件正确性、完整性和统一性。
5)使用保障资料，确认资料完备性和正确性。
6)前次审核遗留问题是否解决。
7)软件与硬件集成产品，还需按软件配置管理要求进行相关审核。
8)数字化设计产品，还需审核设计环境及有关工程规范要求符合情况。
6 技术状态记实和报告
6.1 技术状态记实任务
记录并报告各技术状态项的标识号、现行已批准的技术状态文件及其标识号，更改情况，偏离许可和让步情况，技术状态审核情况；记录并维护已交付产品版本信息及产品升级信息；定期备份技术状态记实数据，维护数据的安全性[11]。
6.2 技术状态记实要求
1)研制单位应从方案阶段起开展技术状态记实活动。
2)进行设计信息记实，记录技术状态标识、控制、审核等过程的有关事项和数据。
3)设计记实文件包括图样及技术文件，技术说明书，设计报告，关重特性、通用质量特性等分析报告，工艺文件，更改文件，技术状态说明文件等。
4)进行实物信息记实，记录关重件、部件、整车在试制、装配、试验等中产生的数据。
5)实物记实文件包括更改记录，关重件跟踪记录卡，超差、代用记录，产品质量证明文件，检(复)验、试验记录，故障解决记录，技术状态说明文件等。
6.3 技术状态报告
研制单位应分阶段将技术状态记实情况汇总，编制技术状态管理报告，并通过评审等方式进行报告。报告内容包括技术状态管理情况综述，管理机构等基本信息，技术状态管理项记录，更改情况，偏离许可、让步情况，基线记录，审核情况，问题及解决，改进建议等。
参考文献
[1] GJB 3206A-2010，技术状态管理[S].
[2] TE-AAA-003-2019，装备状态鉴定工作指南[S].
[3] TE-ABC-002-2019，装备列装定型工作指南[S].
[4] WJ 5-2016，产品设计文件管理制度 设计文件的完整性[S].
[5] WJ 6-2016，产品设计文件管理制度 设计文件的格式及其填写方法[S].
[6] WJ 4-2016，产品设计文件管理制度 设计文件的编号方法[S].
[7] WJ 10-2016，产品设计文件管理制度 三维建模和三维转二维图样的基本要求[S].
[8] WJ 9-2016，产品设计文件管理制度 设计文件的审签规定[S].
[9] Q/CNG 116-2017，坦克装甲车辆技术状态管理指南[S].
[10] 陈明晖, 李伟, 赵兴国, 等.数字化环境下型号研制技术状态管理的几点思路和做法[J].质量与可靠性，2017(2):2-3.
[11] 黄梅.武器装备研制与生存技术状态管理探究[J].空军预警学院学报，2013(2):1-3.
Research on Management Method and Its Standardization of Model Development Technology State Oriented to Development Units
CHEN Minghui1, PENG Zhanwu2, ZHAO Xingguo3, CHENG Wei4, ZHANG Xiaoqin5, QIAO Zhen1, LI Bo6
(1.Quality Department, North China Vehicle Research Institute, Beijing 100072, China; 2.Integrated Office, Military Representative Bureau of Army Equipment Department in Beijing, Beijing 100166, China; 3.Sixth Military Representative Office, Military Representative Bureau of Army Equipment Department in Beijing, Beijing 100072, China; 4.Equipment Service and Insurance Center, Inner Mongolia Northern Heavy Industry Group Co., Ltd., Baotou 014033, China; 5.Jilin Jiangji Special industries Co., Ltd., Jilin 132021, China; 6.China Ordnance Industrial Standardization Research Institute,Beijing 100089, China)
Abstract： GJB 3206 mainly put forward requirements for technical status management from the user’s point of view, from the point of view of the use of development units, there were many aspects in actual implementation, such as technical status identification and auditing, which were not specific and clear, and lack of different demands difference management requirements aimed at research (system, subsystem, parts), which led to some limitations in the development and implementation of specific models due to the different requirements of subsystems and components, and can not directly guide the model to effectively carry out technical status management. Based on the management guide of tank and armored vhicle’s technical status (Q/CNG 116-2017), summarized and refined the management methods of tank and armored vehicle"s technical status from six aspects: general requirements, planning, marking, control, auditing, recording and reporting, combined with engineering practice and the characteristics of tank and armored vehicle"s development, in order to provide practical reference and reference for the management of tank and armored vehicle"s technical status.
Key words: model development, technical status management, method
中图分类号：TB 47
文献标志码:A
作者简介：陈明晖(1973-)，男，型号总质量师，研究员，大学本科，主要从事质量与可靠性技术基础、型号质量管理、软件工程化等方面的研究。
收稿日期：2019-08-20
