基金销售行为规范及信息管理的法律知识

关于基金销售行为规范及信息管理的法律知识

1.基金销售机构人员行为规范

22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

22.1.b掌握基金销售人员行为规范

2.基金宣传推介材料规范

22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程

22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

3.基金销售费用规范

22.3.a掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)

22.3.b掌握销售费用其他规范

4.基金销售适用性

22.4.a掌握基金销售适用性的"指导原则、管理制度和实施保障

22.4.b理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求

22.4.c掌握基金销售适用性产品风险评价的要求

22.4.d掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

5.基金销售信息管理

22.5.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理