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证券公司债券申请上市的流程是怎样的?

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证券公司在经营发展过程中可能因为资金的需求而发行公司债券,对于发行债券,可以选择上市交易,也可以选择不上市。当然,只有具备一定条件,公司才能向证监会及交易所申请债券上市。那么证券公司债券申请上市的流程是怎样的?下面我们一起来看看小编的说法。

一、证券公司债券申请上市的条件有哪些?

申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议,遵守证券交易所债券上市规则,接受证券交易所的监管。其具体条件包括:

1、债券发行申请已获批准并发行完毕;

2、实际发行债券的面值不少于5千万元;

3、申请上市时仍符合公开发行的条件;

4、中国证监会规定的其他条件。

符合以上条件的证券公司,其发行债券方可上市。

二、证券公司债券申请上市的流程是怎样的?

1、作出决议或决定

股份有限公司、有限责任公司发行公司债券,由董事会制订方案,股东会作出决议;国有独资公司发行公司债券,应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。

2、申请发行

公司在作出发行公司债券的决议或者决定后,必须依照公司法规定的条件,向国务院授权的部门提交规定的申请文件,报请批准,所提交的申请文件,必须真实、准确、完整。向国务院授权的部门提交的申请文件包括:公司登记证明、公司章程。公司债券募集办法、资产评估报告和验资报告。

3、发行公司债券的批准 国务院授权的部门依照法定条件负责批准公司债券发行,该部门应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定;不予审批的,应当作出说明。

4、公告募集办法

发行公司债券申请经批准后,应当公告债券募集办法;在募集办法中应当载明下列事项。

5、公司债券的载明事项

公司发行公司债券,必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项,并由董事长签名,公司盖章。

6、公司债券存根簿

公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。

7、发行中不当行为的纠正

国务院授权的部门对已作出的审批公司债券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,应当予以撤销;尚未发行的,停止发行;已经发行公司债券的,发行的公司应当向认购人退还所缴股款并加算银行同期存款利息。

由此可见,证券公司发行债券规模达到五千万以上,债券已经发行完毕且达到其它上市条件的时候,公司可以向交易所提出债券上市申请。证券公司债券申请上市的流程比较复杂,公司需要股东会议作出决策,然后向交易所提供申请资料,审批通过后公布募集方案,最后债券顺利上市后如有不当行为还要及时纠正。

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