1、《行政处罚听证规则》
当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证员是否回避，由听证主持人决定;听证主持人是否回避，由主任委员决定;主任委员是否回避，由会分管领导决定。
2、《行政处罚法》
第三十七条 行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
第四十二条第四款 听证由行政机关指定的非本案调查人员主持;当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。
二、行政听证的基本原则
1、公开原则
公开是听证程序顺利进行的前提条件。具体而言，公开原则要求听证程序公开进行，在举行听证会之前应发出公告，告知利害关系人听证程序举行的时间、地点、案由等情况;允许群众、记者旁听，允许记者采访报道;在听证过程中，当事人有权在公开举行听证的地点进行陈述和申辩，提出自己的主张和证据，反驳对方主张和证据;行政机关作出决定的事实根据必须公开并经当事人质证，不能以一方当事人所知悉的证据作为决定作出的事实根据，根据听证记录作出行政决定的内容也必须公开。坚持听证程序公开原则时还要注意掌握例外规定，如涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私时，不得公开。
2、职能分离原则
在听证过程中，从事裁决和审判型听证的机构或人员，不能从事与听证和裁决行为不相容的活动，以保证裁决公平。对听证主持人应由行政机关在非本案调查人员中指定，主持人与本案有利害关系的，应当回避。
3、事先告知原则
事先告知原则是听证制度的核心内容之一。行政机关举行听证，作出行政决定前，应当告知相对人听证所涉及的主要事项和听证时间、地点、以确保相对人有效行使抗辩权，从而保证行政决定的适当性与合法性。
4、案卷排它性原则
该原则要求各行政机关按照正式听证程序作出的决定要以案卷为根据，不能在案卷之外，以当事人未知悉和未论证的事实为根据。目的是保障当事人有效行使陈述意见的权利和反驳不利于己证据的权利。
并不是所有的行政处罚案件都需要听证，只有诸如责令停止发行证券、没收违法个人所得人民币5万元以上等案件在审理之前，若是案件的当事人提出听证请求，那么证券监督管理委员会才有可能会组织行政处罚委员会的成员参与听证。
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